另一方we面，这并非东海证券财富管理条线近期首次违规。
据媒体报道，东海证券对前述罚单表示，“公司高度重视上述问题，已督促营业部严格按照要求进行整改；针对本次违规事实，公司已组织经纪业务c进行全面风险自查。”
从近年来的业绩表现来看，财富管理条线作为“占大头”的业务，不仅未能“单骑救主”，反而r拖累了整体业绩。
东海证券年报显示，生于1965年的李勇田先生，早在上个世纪就c曾在万通证券任职，并由此加入中信证券。自2013年9月起，他历任中信山东副总经理，青岛证券期货业协会会长、中信证券广东分公司总经理等职。2017年7月至2020年7月，任国融证券副总裁、财富管理业务委员会主任。
东海证券雄心勃勃的上市梦想，在2023年业绩为负被“击碎”a。而分管老将距离延迟退休也仅剩下一年时间，面临业绩与合规压力，东海证券是否需要考虑将“自纠”升级为“自救”呢？
五是投资者投诉处理工作不到位，营业场所公示投诉电话有误，未妥善处理个别投资者投诉和纠纷。违反了《证券经纪业务管理办法》第三十二条的规定。
如今看来，东海证券的自查整改，或许还有待全面铺开。

值得一提的是，洪武北路营业部负责人张维，早年任职于华泰证券和金元证券，并且在2010年11月获江苏证监局批准出任券商分支机构负责人。2012年10月，他登记执业于东海证券，至今已有12年之久。
今年8月16日，吉林证监局对东海证券前进大街营业部采取监管警示措施，违规行为多达六项：
伟海精英数据显示，当事人毛以轩于2021年12月在民生证券江苏分公司登记执业，学历为大专；2022年7月，他登记执业于东海证券。
在股市的涨涨跌跌中，部分券商人士打起了“歪脑筋”。这不，东海证券这家网点，又出现了从业人员“代客理财”的违规行为。这或许会让出身券业“一哥”、履职已满四年之久的分管高管，感到“面上无光”。
2024年上半年，东海证券营业收入5.90亿元，同比下降8.42%；归母净利润0.32亿元，同比下降52.44%。经纪业务净收入净收入2.55亿元，同比降幅为12.49%。
行家注意到，自2020年7月出任东海证券高管的李勇田先生，正是中信证券出身。
由于中证协未查到其登记执业信息，可以推测，这位在券商行业任职未久的员工，已在罚单公布前离职注销。
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三是客户回访的流程不规范。违反了《证券经纪业务管理办法》第三十一条第一款的规定。
节后首个工作日，在开盘20分钟突破万亿的高热度中，江苏证监局悄然更新了一则监管处罚信息，涉及新三板挂牌的东海证券股份有限公司（简称：东海证券）。
监管函显示，当事人毛以轩在东海证券南京洪武北路证券营业部（简称：洪武北路营业部）工作期间，存在私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益等行为。为此，9月29日，江苏证监局“加班加点”，对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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2020年，东海证券营业收入22.69亿元，归母净利润4.39亿元；主营业务中，经纪业务净收入6.10亿元。而在2023年，东海证券营业收入6.50亿元，归母净利润-4.92亿元；经济业务净收入为4.90亿元，也出现了相当程度的“缩水”。
责任编辑：杨红卜
一是个别不相容岗位职责未分离。违反了《证券经纪业务管理办法》第四十条的规定。
从历史信息来看，洪武北路营业部此前没有出现违规行为。本次监管处罚或许来自投资者举报。
作为东海证券中唯一一位有着财富管理背景的高管，叠加“券业一哥”的背景，行家曾经寄予厚望。然而，近年来东海证券的业绩表现，似乎远未达到预期。
FHN Financial的Chris Low写道，美国政府最新的收入报表显示了为何庞大的预算赤字对经济来说是一个不祥之兆。他写道，美国最新一个财政年度的收入增长了4，790亿美元，但由于支出增长更快，赤字仍从1.695万亿美元增至1.832万亿美元。除了更高的福利支出和国内投资外，利息支出也是一个
四是未对证券经纪人招揽和服务的客户进行专门回访，以了解证券经纪人执业情况。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项和《证券经纪人管理暂行规定》第十六条的规定。
说来，洪武北路营业部可是一家颇为老牌的网点。成立于2006年5月，经过多年发展，在2023年底参保人员为30名，规模相当可观。
中信老将镇不住场子？东海证券又有罚单，还是财富条线
六是未有效落实从业人员投资行为管理要求。违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第四十五条的规定。
二是未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责。违反了《证券经纪业务管理办法》第二十五条第一款的规定。